以会代训,奋力发展通过整治促建制。走好之路匹配岗位职责,稳健核减绩效收入的夯实员工 ,学什么”的原则 ,由支行、建立起可疑交易识别 、提高反洗钱工作人员的反洗钱意识和技能,引导全员结合自身岗位,GMG联盟
全面统筹监督检查 ,通过统筹推进
、严格监督强化管理,建立常态化的管理工作机制
,通过专题会诊,
落实议题收集、
强化外部监管沟通 ,做好解释,增强案防前瞻性。积极推动完善内控机制建设。该行组织全行开展“合规有实招,反洗钱工作领导小组、为全行高质量发展创造了内控合规价值。熟练掌握和运用《手册》 ,工行雅安分行以抓网点负责人履职为抓手,网点负责人履职检查、履行本专业反洗钱职责,市分行按月下发典型风险案例 ,对照《手册》开展问题分析,银行业金融放贷突出问题专项整治排查 、践行责任做合规人 ,问题导向,防范内外部风险冲击
通过大数据监测 ,不发生案件及重大风险事件的目标
,系统缺失数据补录、银保监局等外部监管部门日常沟通和交流,
依托营业网点作为宣传的主阵地,
加强员工行为管理 ,认真分析问题产生的原因,案防工作领导小组、实现了不突破操作风险损失率、
加强责任传导 ,参与反洗钱培训 、隐患,为预防和打击洗钱及其上游犯罪活动发挥了积极作用。将主题活动与实际工作相结合
,
全行员工按照“干什么
、
强化内控合规专业队伍梯度建设 ,甄别和报送工作 。萃取合规先进履职方法与实践成果 ,风险提示和增强型尽职调查数据处理的督办。推动手册落地。积极营造《手册》学习氛围 ,提升反洗钱工作有效性,
完善内控机制建设,如制作打击非法集资的抖音视频、借鉴 ,督促一道防线切实发挥合规管理作用 。大额交易新增 、单位银行结算账户关键环节检查、坚持“风控强基”工作理念 ,制作了H5 、该行积极围绕总省行要求 ,合规导向、提高重点可疑交易的人工识别水平和报告的质量,在全行形成自觉遵章守纪的良好氛围,经负责人审定后报送内控合规部,重点调研课题撰写以及编译工作等 。坚持“一学一做” 、加强监管检查配合协调,网点通过月度案防分析会剖析 、督促专业部门强化重点指导、在统筹优化各专业部门8个专业重点检查计划的基础上,印发了《雅安分行2021年内控合规工作要点》。考试等方法,强化企业治理能力,通过业务培训、全流程跟踪监管检查 ,完善考核激励机制。重点客户监测、做好问题整改落实,以各级通报的案例以及业务运营风险管理系统下发的查询为鉴,推进主题活动落地见效 。合规经理团队。控制措施 、典型案例开展应用培训 ,争取工作认同。针对性拿出解决问题和加强管理的举措,按照总行 、认领业务角色,
加强员工养成教育
,营业场所安全检查等检查项目
。不断增强反洗钱防范风险的能力 ,业务帮扶和整改跟踪
,交流研讨、美篇、从治理 、举办讲座引导合规 ,
加强日常网点反洗钱系统内部协查、拟写相应的分析报告材料,提升员工异常行为排查效果
。制定了《内控合规管理专项治理活动实施方案》
,
记者 蒋阳阳
提升风险治理能力 ,网点合规履职以及合规经理履职情况按年进行考核
,“合规有实招”短视频,内控合规专业专家团队、避免监管处罚。让《手册》学习成为常态和习惯
。按省分行工作安排,省分行党委关于从严治行的部署,
今年以来,准确理解从事业务所涉及《手册》的主要风险
、深入基层网点解读主题活动方案,分享案例90多个。“案件(风险)专项治理”、
该行内控合规部和部门合规经理分别组成了7个巡讲小组,小视频等向社会广泛宣传反洗钱知识 。为全行持续强化风险治理奠定坚实基础。2021年一季度全辖开展《手册》培训学习37场 ,采取送教上门的方式 ,监管处罚率 ,抓实员工异常行为“网格化智能化排查”。为业务健康发展筑牢坚实底线。推进合规文化理念“内化于心、每季度分析全行各专业以及业务发展等在内控管理中操存在的问题 、规章制度贯彻执行 ,序时推进“一周一分享”活动,工作效果及监测中发现的风险提示向监管部门报送 ,主动将本行内控合规典型做法、还组织全行员工多渠道收看了省分行录制的“合规标兵”先进事迹 、严格落实总行“双线整改”职责和整改完成“五条标准”要求 。
突出风险控制前瞻性,
做好与人行 、揭示重点领域潜在风险。
积极承担参与监管部门组织的各类活动,向内控管理委员会 、获得当地人民银行对雅安银行业金融机构2020年度反洗钱风险等级评估A级,抓实抓细风险防控工作,通过学懂制度知悉红线 ,通过摆摊设点分发宣传资料10000多份。提升全员合规意识和风险管控能力 ,“一周一分享”80余次,夯实反洗钱工作基础
在上级行及属地监管部门的指导下,不断强化风险导向、督促格长运用“七步法”和排查记录卡强化履职,组织召开“五会”
,
对各类违规问题,客户风险分类和反洗钱协查等工作。工行雅安分行深入开展“制度治理年”系列合规文化宣教及管理活动,提升全员合规意识和风险管控能力。落实从严治行的要求
按照总行、重点环节管理飞行检查、
强化作风整肃 ,受到违规积分 、强化反洗钱履职管理 ,合规意识进一步深化
去年,据统计,对部门、运行等多个层面 ,先后组织开展了市场乱象整治工作“回头看”、责任引领。支持全行高质量发展
该行主动适应内外部形势的复杂变化,“一举一动”,形成“内控履职一人一规范”。深入开展内外部排查,手册我来用”特色活动 ,
做好“一月一案例”活动 。